Laut Finanzaufsicht hat die Citigroup Global Markets Europe AG gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes verstoßen.
Veränderungen im Direktorium der BaFin: Julia Wiens übernimmt zum 1. Januar 2024 die Leitung des Geschäftsbereichs Versicherungs- und Pensionsfondsaufsicht und folgt damit auf Dr. Frank Grund, der mit 65 Jahren in den Ruhestand geht.
Die Bafin-Beschwerdestatistik gibt Auskunft über die Zahl der bei der Bonner Aufsichtsbehörde BaFin eingegangenen Beschwerden nach Versicherer. Vermittler, die die Statistiken kennen, ersparen sich unnötigen Ärger mit ihren Kunden.
Das Gesetzgebungsverfahren für die Neuregulierung der Aufsicht über die Finanzanlagenvermittler und Honorarberater ist ins Stocken geraten. Möglicherweise bietet die Entwicklung noch Chancen für eine Verbesserung. Auch der Wirecard-Skandal hilft.
Als ob Umsatzeinbußen durch die Corona-Krise noch nicht genug wären – Im kommenden Jahr müssen Finanzanlagen-Vermittler mit strengerer Regulierung und deutlich höheren Kosten rechnen.
Deutschlands Finanzaufseher entlasten die Banken angesichts zusätzlicher Herausforderungen infolge der Coronakrise bei den Kapitalvorgaben um Milliarden.
Die drohende Übertragung der Aufsicht für Finanzanlagenvermittler und Honorarberater auf die BaFin kippt möglicherweise auf der Zielgeraden.
UCITS-Fonds sind verpflichtet, gesetzliche Vorgaben hinsichtlich der Liquidität ihrer Assets zu erfüllen. Die europäische Finanzmarktaufsicht ESMA will jetzt genau prüfen lassen, ob die Fondsmanager die geforderte Liquidität in ihren Portfolios auch tatsächlich gewährleisten.
Ab 2021 werden Finanzanlagenvermittler von der BaFin beaufsichtigt. Die Diskussion um das Aufsichtsorgan gehe jedoch am zentralen Problem vorbei, findet Verbraucherschützer Niels Nauhauser.
Dass freie Finanzanlagenvermittler von der BaFin beaufsichtigt werden sollen, stand schon länger fest. Nun hat das Bundesfinanzministerium Eckpunkte und einen Zeitplan veröffentlicht.
